据媒体报道，因新三板违规开户，华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部，近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来，首批被采取监管措施的券商。今年以来，因新三板业务违规而领罚单的券商有增多之势，而投资者适当性管理不足显然成为处罚重灾区。近日，又有两家券商领到了 '罚单'，证监会对宏信证券、财富证券采取了责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。而在8月23日，全国股转公司公告称，对10家未执行投资者适当性管理制度的券商采取自律监管措施，共清查90余家券商，检查出4807名投资者存在违规开户。公告显示，这10家券商分别为华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券。其中，中信建投违规开户数量为3328名，华泰证券为511名，中信证券为506名。每日最新股市操作指南和涨停板预测都会在我的微信公众号：证眼看盘里公布，扫描下方二维码（或搜索微信公众号：agu819 ），你会得到不一样的惊喜！